什么是融资保证金补缴?

当投资者的保证金账户价值下降且未能满足该账户的维持保证金要求时,就会发生追加保证金通知。

当您收到追加保证金通知时,您会从Firstrade收到一封电子邮件,通知您您的追加保证金数额。登录账户后,您还可以在“余额”页面的“购买力”部分下找到追加保证金通知。
您将必须至少将看涨期权的确切金额存入您的账户,或出售股票以支付看涨期权。如果您选择卖出持仓,则需要卖出的数量必须等于或大于"保证金补缴金额除以最低维持保证金要求"。
例如,如果您有$1,000的追加保证金通知,并且您仓位的最低维持保证金要求为30%。您可以存入$1,000现金或卖出$1,000 / 30%=价值$ 3,333.3的股票。
收到追加保证金通知后,您将必须在3个工作日内补缴保证金,否则Firstrade有权清算您的仓位以补足保证金。

常见保证金补缴情况:

  • 联邦保证金补缴 - 联邦保证金补缴是发生在没有足够可用资金时,会通过在融资账户中购买新的融资证券来补缴。投资人必须在结算日之前存入资金和/或证券,或出售至少等于两倍联邦保证金的证券来满足此种补缴情况。
  • 内部保证金补缴- 保证金补缴,也称为“维护保证金补缴”,是在融资账户中的净值低于所需保证金时所产生:集中账户是为50 %(单个持仓等于或大于融资部位市值的60%);非集中账户是为25%(没有一个持仓大于融资部位市值的60%)。保证金补缴可以通过补缴追加的资金以完成,或是通过出售至少等于三倍保证金补缴金额的证券来满足。在某些情况下,某些股票的维护保证金需求可能更高(大于25%),从而使账户的总维护保证金需求提高到大于25%的水平。如果您同时有联邦保证金和内部保证金补缴追加需求,则您必须缴交更多钱来满足补缴需求。
  • 当日冲销保证金补缴 - 当账户超出当日冲销购买力时,就会产生当日冲销保证金补缴情况。如果您收到此种补缴通知,则在补缴需求被满足之前,该账户将只有融资购买力;这意味着当日冲销保证金补缴未完成时,不允许再进行当日冲销交易。当日冲销保证金补缴只能通过存入新资金来支付。
  • 融资保证金维持补缴- FINRA 法规要求保证金账户必须维持至少2,000 美元的净资产才能使用保证金进行投资。当您的账户净资产低于 2,000 美元的门槛时,会导致“融资保证金维持补缴”。您可以通过存入新资金将您的账户净值补充到至少 2,000 美元来满足这一要求; 或者,您可以出售证券以满足补缴需求。
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