什么是违反诚信原则（GFV）？

当您使用未交割的资金购买证券，然后在该购买证券所得之资金原本的交割日（交易日+2个工作日）之前出售这些证券时，就会发生违规操作行为。使用现金账户进行当日冲销交易很容易导致违反诚信原则（GFV）。

例如，您购买了100股ABC股票，并在周一以2,000美元的价格出售了它们。出售所得将在星期三（T + 2）结算，但在当天，您决定将未交割的$2,000收益投资到XYZ股票中。在周二，即ABC出售所得资金交割的前一天，您卖出了XYZ股票。在这种情况下，您的交易就发生了违反诚信原则(GFV)之行为。

 每次违规操作的行为都会在账户纪录中保留12个月。若您在12个月内累积4个违反诚信原则(GFV)的纪录，将导致账户在90天内受到限制，亦即您只能使用已交割的资金进行购买。若在12个月内累积5个GFV，则将导致该账户在90天内受到限制，在此期间该账户只能出售证券，不能购买。

请参阅以下有关违反诚信原则(GFV)警示累积的限制：

在12个月内，收到2次警示的账户仍可以使用未交割的资金购买证券； 但是，收到3个警示的账户只能使用已结算的资金购买证券。此时，如果您仍想使用未交割的资金进行购买，则可以致电寻求经纪人的帮助。您也可以选择申请融资账户以避免您账户中出现GFV警示。

如果一个账户收到4个违反诚信原则警示和90天的限制，则您只能使用已交割的资金购买证券，经纪人协助的交易也将仅限于使用已交割的资金。对于第5次警示，在90天内账户只能在此期间出售证券，不能购买。在有效期为90天之前，账户将不允许使用融资交易（不接受融资申请）。